Compliance Officer (m/w/d)

Job Description

Job Description Ihre Chance: \n
\n \n
\nSie sind als Compliance Officer (m/w/d) der Fisher Investments GmbH („FIG“) für wichtige Aspekte des FIG Compliance Framework verantwortlich. Sie sind für die Überprüfung der Effektivität bestimmter Kernkomponenten des Compliance-Rahmens, die Analyse und Identifizierung von Verbesserungs- oder Entwicklungsbereichen sowie die Implementierung der erforderlichen Änderungen verantwortlich. Es wird erwartet, dass Sie wesentliche Aspekte des Compliance-Programms leiten. \n
\n \n
\nUm Ihre Ziele zu erreichen, arbeiten Sie eng mit den anderen Mitarbeitenden des FIG Compliance Teams, anderen Fisher Compliance Teams und dem Senior Management in der gesamten Gruppe zusammen. Sie vertreten die FIG-Compliance in Projekten der Fisher Group. \n
\n \n
\nDiese Rolle erfordert ein kritisches Denken und die Fähigkeit, die Entwicklung im Compliance-Framework voranzutreiben und umzusetzen, wobei die Erfahrung und Ausbildung genutzt werden, um das bestehende Programm zu verbessern. Sie möchten in der globalen Compliance-Abteilung der Fisher Group arbeiten, um einen standardisierten Ansatz zu fördern. Sie führen mit gutem Beispiel voran und bieten Mitarbeitenden Anleitung, Coaching und Unterstützung. \n
\nDay-to-Day: \n
\nLeitung und Verwaltung des Compliance-Programms und Unterstützung bei der Einhaltung der Verpflichtungen des Unternehmens gemäß MiFID II, WpHG, MaComp, GWG und anderen geltenden Gesetzen, Vorschriften und Richtlinien, einschließlich ESMA35-36-1952 und EBA/GL/2022/05 \n
\nSicherstellen, dass die internen Richtlinien, Verfahren, Kontrollen und Organisation des Unternehmens effektiv, angemessen und den Anforderungen entspricht \n
\nKoordination des gesamten Lebenszyklus der Überwachung und Tests von der Ausarbeitung des jährlichen Überwachungsplans, der Modellprüfungskriterien, der Durchführung der Tests, der Erstellung von Überprüfungsberichten bis hin zur Bereitstellung von Managementinformationen an die entsprechenden Governance-Foren \n
\nVerwaltung und Übermittlung behördlicher Informationsanfragen, z. B. gemeinsamer Aufsichtsmaßnahmen oder Anfragen der BaFin, innerhalb von Fristen und mit der erforderlichen internen Überprüfung und Genehmigung \n
\nSicherstellung der Einreichung aller behördlicher Unterlagen und Rücksendungen \n
\nSie können sich abteilungsübergreifend in Bezug auf das Compliance-Programm koordinieren, zu dem auch IT- und Finanzabteilung, Drittanbieter und Geschäftsanwender gehören können \n
\nProaktives Management von Änderungen im Compliance-Rahmen, die sich aus behördlichen Änderungen oder Änderungen interner Aktivitäten ergeben sowie Identifizierung potenzieller Probleme und Implementierung effektiver Prozesse \n
\nErstellung einer soliden Dokumentation, die die Komponenten des Compliance-Frameworks unterstützt und Anforderungen an die Aufbewahrung von Aufzeichnungen, sodass die Einhaltung der Anforderungen leicht nachgewiesen werden kann \n
\nCoaching, Betreuung und Motivation der Mitarbeitenden des Compliance Teams und der Auftragnehmer \n
\nEnge Zusammenarbeit mit der Geschäftsleitung der FIG und mit den Compliance Funktionen in Europa zur Umsetzung und Förderung eines standardsiierten Ansatzes und einer standadisierten Interpretation in Bezug auf regulatorische Angelgenheiten \n
\nUnterstützung des CCO bei Projekten \n
\nIhre Qualifikationen: \n
\n \n
\nBachelor-Abschluss oder gleichwertige Kombination aus Ausbildung und Erfahrung \n
\n6-8 Jahre Erfahrung in der 2nd-Line-Rolle innerhalb eines beaufsichtigten Finanzdienstleistungsunternehmens \n
\nAusgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten \n
\nErfahrung in der unabhängigen und teamorientierten Zusammenarbeit \n
\nFähigkeit, eine Zusammenarbeit aus einer Vielzahl von Quellen zu ermöglichen, einschließlich der Geschäftsleitung, interner KundInnen \n
\nFähigkeit zur Anpassung an Veränderungen in einer schnelllebigen Teamumgebung \n
\nArbeitswissen von MS Office \n
\nFähigkeit zur Priorisierung der Arbeitslast und zur Verwaltung der Zeit für verschiedene Aufgaben \n
\nFähigkeit, vertrauliche Angelegenheiten mit absoluter Diskretion und gutem Urteilsvermögen zu behandeln \n
\nKann mit verschiedenen Abteilungen innerhalb des Unternehmens kommunizieren \n
\nAusgezeichnete Deutsch- und Englischkenntnisse \n
\nUnser Angebot: \n
\n \n
\nAls globale Fisher Organisation zeichnen wir uns dadurch aus, dass wir unsere KundInnen in den Mittelpunkt stellen, indem wir ihnen einen exzellenten Service anbieten sowie ein persönliches Investitionskonzept verfolgen. Unsere KundInnen können sich darauf verlassen, dass wir mit einer transparenten Gebührenstruktur und anerkannten europäischen D