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Senior Transfer Agent KYC - Investor Onboarding (m / w / d)

Senior Transfer Agent KYC - Investor Onboarding (m / w / d)

DZ PRIVATBANKKonz, DE
Vor 17 Tagen
Stellenbeschreibung

DZ PRIVATBANK S.A.

Ihr zukünftiges Aufgabenportfolio :

Onboarding Anleger und Vertriebsstellen

  • Entgegennahme und Prüfung von Zeichnungsanträgen sowie der ergänzenden Dokumente für Neu- und Bestandsregister, über die Hauptvertriebsstellen für natürliche und juristische Personen
  • Initiale Due Diligence : Durchführung Vollständigkeits- und Plausibilisierungskontrolle – Überprüfung der Unterlagen bei neuen Investoren unter Anwendung der geldwäscherelevanten Vorgaben sowie der gesetzlichen Vorgaben in Bezug auf FATCA und CRS
  • Initiale und ongoing Due Diligence von Vertriebspartnern via Global Fund Analytics inklusive Auswertung der Due-Diligence-Fragebögen und Risikoklassifizierung
  • Ongoing Due Diligence nach risikobasiertem Ansatz
  • Systemseitige Pflege und Erfassung der Anlegerdaten inklusive Risikoklassifizierung sowohl für Neu- und Bestandsregister

Regulatorik

  • Erstellung, Aufbereitung und Beantwortung von allen prüfungsrelevanten Anfragen (z. B. Wirtschaftsprüfer, Innenrevision und externe Kontrollorgane wie CSSF)
  • Analyse der Prozesse und Workflows bei gesetzlichen Neuerungen und Änderungen von regulatorischen Anforderungen, Feststellung der Defizite und Festlegung eines Maßnahmenkataloges
  • Erstellung und Lieferung von Reportings (z.B. an Verwaltungsgesellschaft, Vertriebsstelle, Verwaltungsräte)
  • Bearbeitung von CSSF-relevanten Anforderungen
  • Erstellung und Datenlieferung für das CRS-Reporting
  • Aktualisierung der segmentspezifischen Organisationshandbücher sowie interner Arbeitsanweisungen

    • Kontrollen zur Verhinderung von Geldwäsche

  • Namensprüfung initial bei Aufnahme einer neuen Geschäftsbeziehung durch die Nutzung von Web Client NMC (Actico) – Prüfung gegen World-Check inklusive PEP und Sanktionslisten inklusive Trefferbearbeitung und ggf. Abstimmung mit Geldwäschebekämpfung
  • Kontinuierliche Namensprüfung über Actico durch automatisierten, täglichen Abgleich des Anlegerdaten inklusive Trefferbearbeitung und ggf. Abklärung mit Geldwäschebekämpfung
  • Monitoring der auffälligen Transaktionen, nach risikobasiertem Ansatz täglich bzw. monatlich

    • Sie als Mensch und Profi :

  • Sie können ein mit gutem Erfolg abgeschlossenes Studium der Wirtschaftswissenschaften oder Bankausbildung mit relevanter Weiterbildung im Rahmen eines Bankfachwirt- bzw. Bankbetriebswirtstudiums vorweisen
  • Sie haben eine mehrjährige Berufserfahrung in der Fondsadministration, vorzugsweise im Transfer-Agent Bereich mit Schwerpunkt regulatorischer Anforderungen
  • Sie haben eine ausgeprägte Erfahrungen im Luxemburger Investmentrecht in Bezug auf die Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen, insbesondere auch der erweiterten regulatorischen Anforderungen im AML / KYC / KYD-Umfeld
  • Sie sind flexibel, teamfähig und mögen Herausforderungen
  • Sie zeichnen sich durch Ihre eigenverantwortliche Arbeitsweise aus mit einer ausgeprägten Problemlösungskompetenz (gerne auch Führungserfahrung)
  • Sie besitzen sehr gute Kenntnisse in den gängigen MS Office-Anwendungen
  • Sie haben gute Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift