Referent (m / w / x) Compliance mit Schwerpunkt Kontrollhandlungen

Referent (m / w / d) Compliance mit Schwerpunkt Kontrollhandlungen

Die OE 2163 Group Compliance - AML & Sanctions-High Risk beantwortet Anfragen in Bezug auf Geldwäscheprävention sowie Finanzsanktionen zu Kundenbeziehungen, die aufgrund der Gesetzeslage oder der institutsspezifischen Festlegungen einem erhöhten Risiko zuzuordnen sind und deswegen einer besonders intensiven Betreuung und Kontrolle bedürfen. Die Gruppe verantwortet die Votierung von Compliance-Anfragen im Kreditantragsprozess und die Votierung der Geldwäschebeauftragten bei Kunden mit stark erhöhten Risiken. Sie arbeitet im Projekt zur Umsetzung der EU-AMLR bezüglich der Identifikation von hohen Risiken, der Weiterentwicklung verstärkter Sorgfaltspflichten und damit zusammenhängender Kontrollen mit. Darüber hinaus unterstützt sie die Geldwäschebeauftragte bezüglich ihrer Aufgaben (z.B. Reporting, Schulungen, Kontrollen) in den Auslandsstandorten in Paris, Amsterdam und Toronto. Künftig wird die OE 2163 in enger Abstimmung mit der 1,5-Verteidigungslinie für die Konzeption und Durchführung von KYC-Kontrollen, mit einem Fokus auf Hochrisikokunden im Wealth Management & Private Banking, zuständig sein.

Aufgaben :

• Mitarbeit bei der Weiterentwicklung des Kontrollrahmens für Geldwäsche- und Sanktionsrisiken mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen Facheinheiten im Bereich Group Compliance und in Abstimmung mit kundenbetreuenden Bereichen
• Mitarbeit bei der Weiterentwicklung des Risikoscorings mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen Facheinheiten im Bereich Group Compliance
• Konzeption und inhaltliche Ausarbeitung von Kontrollhandlungen mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Abstimmung mit der 1,5-Verteidigungslinie
• Laufende Pflege und risikoorientierte Weiterentwicklung des Kontrollplans unter Berücksichtigung von Erkenntnissen aus der Risikoanalyse
• Planung und Durchführung unabhängiger Kontrollhandlungen mit Fokus auf Hochrisikokunden zur Umsetzung von gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken
• Selbstständige Bewertung der Angemessenheit von Maßnahmen zur Umsetzung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Anforderungen zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken und Ableitung von Handlungsbedarfen
• Dokumentation und Abstimmung von Ergebnissen und Handlungsbedarfen aus Kontrollhandlungen innerhalb des Bereichs Group Compliance und mit den kundenbetreuenden Einheiten sowie Monitoring der Erledigung von Handlungsbedarfen
• Unterstützung der kundenbetreuenden Bereiche bei der Erledigung von Handlungsbedarfen (z.B. Weiterentwicklung von Prozessen, Schulungsmaßnahmen)
• Dokumentation und Entscheidungsvorbereitung für die Geldwäschebeauftragte zur Erstattung von Verdachtsmeldungen an Behörden
• Themenbezogener Ansprechpartner für Aufsichtsbehörden sowie interne und externe Prüfer

Profil :