Compliance officer Jobs in Ostfildern

Referenznummer : 17022 - Einsatzort : Stuttgart - Unternehmen : LBBW- Funktionsbereich : Risikomanagement und Compliance- Vollzeit / Teilzeit : 100

Die LBBW zählt zu den führenden Banken Deutschlands und ist ein innovatives Unternehmen im Finanzsektor. Neben traditionellen Bankdienstleistungen beschäftigen wir uns mit den Bereichen Digitalisierung Nachhaltigkeit und internationale Märkte. Wir bieten ein Umfeld das persönliche und berufliche Entwicklung fördert. Mit über 10.000 Mitarbeitenden gestalten wir die Zukunft der Finanzwelt Gemeinsam #NeuesSchaffen

Die OE 2163 Group Compliance - AML & Sanctions-High Risk beantwortet Anfragen in Bezug auf Geldwäscheprävention sowie Finanzsanktionen zu Kundenbeziehungen die aufgrund der Gesetzeslage oder der institutsspezifischen Festlegungen einem erhöhten Risiko zuzuordnen sind und deswegen einer besonders intensiven Betreuung und Kontrolle bedürfen. Die Gruppe verantwortet die Votierung von Compliance-Anfragen im Kreditantragsprozess und die Votierung der Geldwäschebeauftragten bei Kunden mit stark erhöhten Risiken. Sie arbeitet im Projekt zur Umsetzung der EU-AMLR bezüglich der Identifikation von hohen Risiken der Weiterentwicklung verstärkter Sorgfaltspflichten und damit zusammenhängender Kontrollen mit. Darüber hinaus unterstützt sie die Geldwäschebeauftragte bezüglich ihrer Aufgaben (z.B. Reporting Schulungen Kontrollen) in den Auslandsstandorten in Paris Amsterdam und Toronto. Künftig wird die OE 2163 in enger Abstimmung mit der 15-Verteidigungslinie für die Konzeption und Durchführung von KYC-Kontrollen mit einem Fokus auf Hochrisikokunden im Wealth Management & Private Banking zuständig sein.

Aufgaben :

• Unterstützung bei der Weiterentwicklung des Kontrollrahmens für Geldwäsche- und Sanktionsrisiken mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen Facheinheiten im Bereich Group Compliance und in Abstimmung mit kundenbetreuenden Bereichen
• Unterstützung bei der Weiterentwicklung des Risikoscorings mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Zusammenarbeit mit anderen Facheinheiten im Bereich Group Compliance
• Mitarbeit bei der Konzeption und inhaltlichen Ausarbeitung von Kontrollhandlungen mit Fokus auf Hochrisikokunden in enger Abstimmung mit der 15-Verteidigungslinie
• Laufende Pflege und Mitarbeit bei der risikoorientierten Weiterentwicklung des Kontrollplans unter Berücksichtigung von Erkenntnissen aus der Risikoanalyse
• Planung und Durchführung unabhängiger Kontrollhandlungen mit Fokus auf Hochrisikokunden zur Umsetzung von gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken
• Mitarbeit bei der Bewertung der Angemessenheit von Maßnahmen zur Umsetzung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Anforderungen zu Geldwäsche- und Sanktionsrisiken und Ableitung von Handlungsbedarfen
• Dokumentation und Mitwirkung bei der Abstimmung von Ergebnissen und Handlungsbedarfen aus Kontrollhandlungen innerhalb des Bereichs Group Compliance und mit den kundenbetreuenden Einheiten sowie Monitoring der Erledigung von Handlungsbedarfen
• Unterstützung der kundenbetreuenden Bereiche bei der Erledigung von Handlungsbedarfen (z.B. Weiterentwicklung von Prozessen Schulungsmaßnahmen)
• Unterstützung bei der Dokumentation und Entscheidungsvorbereitung für die Geldwäschebeauftragte zur Erstattung von Verdachtsmeldungen an Behörden

Profil :

Fragen zur Bewerbung beantworten wir gerne unter :

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Key Skills

Abinitio,Apprentice,Dermatology,Cost Estimation,Data Networking,Liaison

Employment Type : Full-Time

Experience : years

Vacancy : 1